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Al concluir el diplomado el participante

El participante obtendrá el conocimiento necesario para dar cumplimiento a las obligaciones de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo, ya sea en Sistema Financiero (PLD/FT) o en Actividades Vulnerables.

El participante podrá aplicar de inmediato los conocimientos obtenidos en cada módulo. De estar interesado en aplicar el examen de certificación ante la CNBV o el IMCP tendrá los conocimientos y recomendaciones requeridos.

Perfil profesional del participante

Auditores, Oficiales de Cumplimiento, Encargados de Cumplimiento y Profesionistas en general interesados en obtener la Certificación PLD/FT ante la CNBV o el IMCP o ampliar y/o actualizar sus conocimientos en la materia. 

Metodología

• • Expositores Certificados ante CNBV e IMCP.
  • Expositores con experiencia profesional en campo.
  • Fomentar el aprendizaje y la comprensión de los contenidos.
  • Impartir capacitación sobre las disposiciones vigentes y prácticas líderes para la prevención de recursos de procedencia ilícita, facilitando el entendimiento de forma teórica y didáctica sobre la importancia en las disposiciones aplicables.
  • Estudio de casos reales y actuales de lavado de dinero para su análisis y discusión.
  • Aplicar y desarrollar alternativas de control que propicien mayor seguridad para la administración de riesgos en materia de PLD.
  • Así como retroalimentación constante en cada sesión.

• • Docentes, extracto de la experiencia y tema que impartirá:

Viernes 04 de junio 2021
Módulo 1: Introducción al Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo
Antecedentes del Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo
Conceptos básicos de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo
Etapas del Lavado de Dinero: Como proceso, modelo de etapas propuesto por GAFI, otros modelos de Lavado de Dinero
Diferencia entre Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo

Expositor:
LCP y MF Maricela Rodríguez Servín

INVERSIÓN POR MÓDULO 1:

Asociado $930.00

Personal de Asociado $1,015.00

No Asociado $1,220.00

Precios netos, ya incluyen IVA

DPC por módulo 1: 5 puntos

Sábado 05 y viernes 11 de junio 2021
Módulo 2: Organismos Internacionales
Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI)
Comité dme Basilea
Grupo Egmont
Grupo Wolfsber
Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas

Expositor:
Dr. Gustavo Saucedo Cervantes

INVERSIÓN POR MÓDULO 2:

Asociado $1,860.00

Personal de Asociado $2,030.00

No Asociado $2,440.00

Precios netos, ya incluyen IVA

DPC por módulo 1: 10 puntos

Sábado 12 de junio 2021

Módulo 3:  Regulación Nacional
Código Penal Federal, publicado en el Diario Oficial de la Federación
Reglamento Interior de la Comisión
Nacional Bancaria y de Valores
Reglamento Interior de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público
Evaluación Nacional de Riesgos de Lavado de Dinero y Financiamiento al A terrorismo
Criterios y jurisprudencia

Expositor:
Por Confirmar

INVERSIÓN POR MÓDULO 3:

Asociado $930.00

Personal de Asociado $1,015.00

No Asociado $1,220.00

Precios netos, ya incluyen IVA

DPC por módulo 3: 5 puntos

Viernes 18, sábado 19, viernes 25 y sábado 26 de junio 2021
Módulo 4: Sistema Financiero
Normatividad aplicable al Sistema Financiero.
Política de identificación y conocimiento del cliente o usuario
Reportes.
Sistemas automatizados.
Otras obligaciones
Intercambio de información
Lista de personas bloqueadas
Comité de comunicación y control
Oficial de Cumplimiento
Obligaciones en materia de PLD/FT tratándose de modelos novedosos
Plazos de cumplimiento
Monitoreo de operaciones
Deberes de confidencialidad.
Medidas de control interno

Expositor:
L.A.E. Paulina Rodríguez Cuevas

INVERSIÓN POR MÓDULO 4:

Asociado $3,715.00

Personal de Asociado $4,060.00

No Asociado $4,875.00

Precios netos, ya incluyen IVA

DPC por módulo 4: 20 puntos

Viernes 02, sábado 03, viernes 09 y sábado 10 de julio 2021
Módulo 5 Actividades Vulnerables
Antecedentes de las Actividades Vulnerables en las recomendaciones de GAFI.
¿Qué son la Actividades Vulnerables?
Umbrales y avisos
Restricción de efectivo
Generación de manuales e integración de expedientes
obligaciones y sanciones
Reglamento Interior del SAT
Atribuciones de la Unidad de Inteligencia Financiera
Facultades SAT / UIF
Elaboración de manuales

Expositor
Dr. Efrén Hernández Monrreal

INVERSIÓN POR MÓDULO 5:

Asociado $3,715.00

Personal de Asociado $4,060.00

No Asociado $4,875.00

Precios netos, ya incluyen IVA

DPC por módulo 5: 20 puntos

Viernes 16, sábado 17, viernes 23 y sábado 24 de julio 2021
Módulo 6 Gestión de Riesgos
Concepto y generalidades sobre el riesgo
Modelos de Riesgos
Sarlaft
GAFI
Basilea
COSO
La gestión de riesgos como base para la lucha contra el lavado de dinero.
Gestión de Riesgo ¿Centralizada o descentralizada?
Integración de la Unidad de Riesgo
La importancia del cumplimiento.
Requisitos de los modelos de organización y gestión.
Compromiso de la dirección, conocimiento y análisis de la organización.
La identificación del Riesgo.
Análisis del Riesgo
Evaluación de los Riesgos.
Las Líneas de defensa, función dentro del marco de gestión.

Expositor:
C.P.C. Oscar Rodrigo Palacios Rodríguez

INVERSIÓN POR MÓDULO 6:

Asociado $3,715.00

Personal de Asociado $4,060.00

No Asociado $4,875.00

Precios netos, ya incluyen IVA

DPC por módulo 6: 20 puntos

Viernes 30 de julio de 2021
Módulo 7: Tecnologías de la Información
La Importancia de la TI.
Nuevas Tecnologías
Ley Fintech
Tipologías de Corrupción y evasión fiscal
Big Data y su uso en PLD
Tipologías de Corrupción y evasión fiscal  

Expositor:
C.P.C. Alberto A. Romero Quezada

INVERSIÓN POR MÓDULO 7:

Asociado $930.00

Personal de Asociado $1,015.00

No Asociado $1,220.00

Precios netos, ya incluyen IVA

DPC por módulo 7: 5 puntos

Lugar

Plataforma Virtual La liga para el ingreso a la sala virtual se enviará un día antes del evento, al correo electrónico que proporcionaste para tu registro.