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Al concluir el diplomado el participante

El conocimiento necesario para dar cumplimiento a las obligaciones de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo, ya sea en Sistema Financiero (PLD/FT) o en Actividades Vulnerables.

Podrá aplicar de inmediato los conocimientos obtenidos en cada módulo. De estar interesado en aplicar el examen de certificación ante la CNBV o el IMCP tendrá los conocimientos y recomendaciones requeridos.

Perfil profesional del participante

Auditores, Oficiales de Cumplimiento, Encargados de Cumplimiento y Profesionistas en general interesados en obtener la Certificación PLD/FT ante la CNBV o el IMCP o ampliar y/o actualizar sus conocimientos en la materia.

Metodología

• Expositores Certificados ante CNBV e IMCP.

• Expositores con experiencia profesional en campo.

• Fomentar el aprendizaje y la comprensión de los contenidos.

• Impartir capacitación sobre las disposiciones vigentes y prácticas líderes para la prevención de recursos de procedencia ilícita, facilitando el entendimiento de forma teórica y didáctica sobre la importancia en las disposiciones aplicables.

• Estudio de casos reales y actuales de lavado de dinero para su análisis y discusión.

• Aplicar y desarrollar alternativas de control que propicien mayor seguridad para la administración de riesgos en materia de PLD.

• Así como retroalimentación constante en cada sesión.

Viernes 12 de mayo Evento de Inauguración del Diplomado PLD. -Invitado Especial

Sábado 13 de junio

Módulo 1: Introducción al Lavado de Dinero y

Financiamiento al Terrorismo

Antecedentes del Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo

Conceptos básicos de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo

Etapas del Lavado de Dinero: Como proceso, modelo de etapas propuesto por GAFI, otros modelos de Lavado de Dinero

Diferencia entre Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo

Expositor: LCP Maricela Rodríguez Servín

DPC por Módulo 1: 5 puntos

Inversión por Módulo I:

Asociado Estudiante: $515.00*

Asociado: $870.00

Personal de Asociado: $980.00

No Asociado: $1,160.00

Viernes 19 y sábado 20 de junio

Módulo 2: Organismos Internacionales

Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI)

Comité de Basilea

Grupo Egmont

Grupo Wolfsber

Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas

Expositor: Dr. Gustavo Saucedo Cervantes

DPC por Módulo 2: 10 puntos

Inversión por Módulo 2:

Asociado Estudiante: $1,025.00*

Asociado: $1,740.00

Personal de Asociado: $1,960.00

No Asociado: $2,320.00

Viernes 26 de junio

Módulo 3: Regulación Nacional

Código Penal Federal, publicado en el Diario

Oficial de la Federación

Reglamento Interior de la Comisión Nacional

Bancaria y de Valores

Reglamento Interior de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público

Evaluación Nacional de Riesgos de Lavado de

Dinero y Financiamiento al A terrorismo

Criterios y jurisprudencia

Expositor: Lic. Javier Jiménez Aguirre

DPC por Módulo 3: 5 puntos

Inversión Módulo 3:

Asociado Estudiante: $515.00*

Asociado: $870.00

Personal de Asociado: $980.00

No Asociado: $1,160.00

Sábado 27 de junio, viernes 03, sábado 04 y viernes 10 de julio

Módulo 4: Sistema Financiero

Normatividad aplicable al Sistema Financiero.

Política de identificación y conocimiento del cliente o usuario

Reportes.

Sistemas automatizados.

Otras obligaciones

Intercambio de información

Lista de personas bloqueadas

Comité de comunicación y control

Oficial de Cumplimiento

Obligaciones en materia de PLD/FT tratándose de modelos novedosos

Plazos de cumplimiento

Monitoreo de operaciones

Deberes de confidencialidad.

Medidas de control interno

Expositor: LAE Paulina Rodríguez Cuevas

DPC por Módulo 4: 20 puntos

Inversión Módulo 4:

Asociado Estudiante: $2,050.00*

Asociado: $3,480.00

Personal de Asociado: $3,915.00

No Asociado: $4,640.00

Sábado 11, viernes 17, sábado 18 y viernes 24 de julio

Módulo 5 Actividades Vulnerables

Antecedentes de las Actividades Vulnerables en las recomendaciones de GAFI.

¿Qué son la Actividades Vulnerables?

Umbrales y avisos

Restricción de efectivo

Generación de manuales e integración de expedientes obligaciones y sanciones

Reglamento Interior del SAT

Atribuciones de la Unidad de Inteligencia Financiera

Facultades SAT / UIF

Elaboración de manuales

Expositor: Dr. Efren Hernández Monrreal

DPC por Módulo 5: 20 puntos

Inversión Módulo 5:

Asociado Estudiante: $2,050.00*

Asociado: $3,480.00

Personal de Asociado: $3,915.00

No Asociado: $4,640.00

Sábado 24, viernes 31 de julio, sábado 1º y viernes 07 de agosto

Módulo 6 Gestión de Riesgos

Concepto y generalidades sobre el riesgo

Modelos de Riesgos

Sarlaft

GAFI

Basilea

COSO

La gestión de riesgos como base para la lucha contra el lavado de dinero.

Gestión de Riesgo ¿Centralizada o descentralizada?

Integración de la Unidad de Riesgo

La importancia del cumplimiento.

Requisitos de los modelos de organización y gestión.

Compromiso de la dirección, conocimiento y análisis de la organización.

La identificación del Riesgo.

Análisis del Riesgo

Evaluación de los Riesgos.

Las Líneas de defensa, función dentro del marco de gestión.

Expositor: CPC Oscar Rodrigo Palacios Rodríguez

DPC por Módulo 6: 20 puntos

Inversión Módulo 6:

Asociado Estudiante: $2,050.00*

Asociado: $3,480.00

Personal de Asociado: $3,915.00

No Asociado: $4,640.00

Sábado 08 de agosto

Módulo 7: Tecnologías de la Información

La Importancia de la TI.

Nuevas Tecnologías

Ley Fintech

Tipologías de Corrupción y evasión fiscal

Big Data y su uso en PLD

Tipologías de Corrupción y evasión fiscal

Expositor: CPC Alberto A. Romero Quezada

DPC por Módulo 7: 5 puntos

Inversión por Módulo 7:

Asociado Estudiante: $515.00*

Asociado: $870.00

Personal de Asociado: $980.00

No Asociado: $1,160.00

Lugar

Plataforma Virtual La liga para el ingreso a la sala virtual se enviará un día antes del evento, al correo electrónico que proporcionaste para tu registro.